中资北方再次改名“点牛优选”，因“搬家”被警示约谈

山西证监局网站28日消息，因2022年12月30日变更《工商营业执照》但迟至2023年1月31日才向山西证监局报送相关报告材料，点牛优选有限公司被警示，张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人，被监管谈话。

来源：山西证监局网站

证监会山西监管局在日常监管中发现，点牛优选有限公司于2022年12月30日变更《工商营业执照》，业务场所由北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2变更为山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室，但迟至2023年1月31日才向山西监管局报送相关报告材料。

山西监管局判定，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，山西监管局决定对点牛优选有限公司采取出具警示函的监管措施。

此外，证监会山西监管局网站同日公布的《关于对张乐宏、温启红采取监管谈话措施的决定》（〔2023〕6号）显示，张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人，对上述违法违规行为负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，山西监管局决定对张乐宏、温启红采取监管谈话的监管措施。

来源：山西证监局网站

浏览两份监管函之际，行家只是觉得“点牛优选”这个名字有些陌生。细查之下，行家发现其原名是“北京中资北方投资顾问有限公司”（简称：中资北方）。

这可是一个熟悉的名字。并且目前仍出现在证监会和中证协披露的投资咨询机构名单中。

工商信息显示，北京中资北方投资顾问有限公司成立于1998年，注册资本1亿元，实缴资本100万元，实缴比例1%。2022年4月，更名为“点牛控股有限公司”，同年8月又更名为“点牛优选有限公司”。

法条链接

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条规定：证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续.

《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

来源：中国经济网、券业行家