涉嫌违反监管措施，全球头部加密货币交易所币安及其CEO被CFTC起诉

美国商品期货和交易委员会（CFTC）称，币安及其CEO赵长鹏违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括在未获CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务。

监管机构指控，币安涉嫌违反交易和衍生品规则，没有正确注册，逃避了应尽的义务。据报道，至少自2021年以来，CFTC一直都在调查币安是否未能阻止美国民众买卖加密货币及其衍生品。根据CFTC的规则，如果某一平台允许美国民众交易某种衍生品，那么就必须在该机构注册。

赵长鹏回应CFTC的起诉

在官网的一份声明中，赵长鹏称：“今天，尽管我们与CFTC合作了两年多，但CFTC提出了一份意想不到且令人失望的民事投诉。初步审查后，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。”

赵长鹏称没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统来满足监管，他称币安是第一个实施强制性KYC计划的全球(非美国)交易所，并且今天仍然是KYC和AML的最高标准之一。

同时，赵长鹏称币安对员工有90天禁止日交易规则，这意味着员工不得在最近一次购买后的90天内出售代币，反之亦然。同时币安还禁止员工进行期货交易。赵长鹏强调其本人也严格遵守这些政策。也从未参与过币安Launchpad、Earn、Margin或Futures等产品。

CFTC：被告故意无视相关条款和法规

CFTC于芝加哥联邦法院提起诉讼，赵长鹏及其前首席合规官塞缪尔·林（Samuel Lim）均遭到了指控。此外，所有被告均为币安（Binance），而非Binance.US关联公司。

CFTC称，币安、赵和林违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括要求控制“旨在防止和发现洗钱和恐怖主义融资”的法律。

CFTC所公布的诉讼文件主要提出四点具体指控：币安在未获CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。

CFTC表示，将寻求在币安案件中对其实施永久性的交易和注册禁令，禁止涉及商品利益和加密货币商品的交易、控制、建议、分享等行为。

诉讼文件指控币安在赵长鹏的指导下，通过协助前首席合规官塞缪尔·林绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。

尽管币安承诺限制美国客户访问其平台，但该公司却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的VIP客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。CFTC称，币安协助美国用户绕开监管的例子有，指导他们使用技术以掩饰其地点，在被禁止时继续允许交易，并指导VIP客户成立空壳公司以逃避合规性控制。

诉讼文件指出，根据币安2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中获得了6300万美元的收入，约16％的账户由币安确定为位于美国的客户持有。

2021年5月，币安从衍生品交易中获得的月收入已增加到11.4亿美元。诉讼文件指控，尽管币安招揽并依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入并提供流动性，但币安从未以任何方式向CFTC注册。

赵长鹏曾凭借币安荣登华人首富

公开资料显示，币安是一家全球性的加密货币交易所，为超过100种加密货币提供交易平台。2018年4月，币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户，使其成为全球最大的加密货币交易所。

而币安的创始人赵长鹏，也早已成为“币圈”人尽皆知的大人物。赵长鹏出生于江苏连云港，是一名华裔加拿大企业家。2021年年底，在比特币等众多加密货币大涨的背景下，赵长鹏当时曾凭借941亿美元（约合6348亿元人民币）身家荣登华人首富，同时也跻身世界十大富豪，扬名全球。

虽然圈内经常戏谑地说道：“玩币 归赵”，意思就是个人投资者手中的币最终总会进到赵长鹏的口袋。但是在昔日加密货币的光芒之下，仍有人同样带着财富自由的梦，一头扎进这光怪陆离的世界之中，同样获益不少，觉得暴富已经瞬息可达。

据悉，其实这并不是币安首次遭到美国监管机构的调查——据悉，2022年6月，SEC就曾调查币安在2017年的首次代币发行（ICO）是否涉及违反证券法。

另外，这也不是CFTC首次拿加密货币交易所“开刀”——报道中称，去年，CFTC也向全球最大的加密货币衍生品交易所之一BitMEX提起诉讼，要求其停止美国大宗商品衍生品业务。

来源：澎湃新闻、界面新闻、每日经济新闻、上游新闻